來源：投資顧問日報

　　投資顧問標識符：688348 投資顧問全稱：昱能信息技術 報告書序號：2023-041

　　本公司常務監事會及全體人員常務董事確保本報告書文本不存在任何不實記述、不實申辯或者關鍵性申辯，并對其文本的準確性、準確度和準確度司法機關分擔民事責任。

　　一、募資資本金基本情形

根據中國投資顧問監督管理委員會（以下全稱“中國銀監會”）于2022年4月1日開具的《有關一致同意昱能信息技術金潤庠公司首度發行優先股優先股注冊的核準》（銀監許可證〔2022〕681號），公司準許向公眾發行優先股港幣優先股2,000.00億股，作價市盈率為港幣163.00元，總計募資資本金326,000.00多萬元，計入發行服務費后，實際募資資本金當期為303,699.49多萬元，上述募資資本金早已全部妥當。Harcou注冊會計師房產公司（特定一般 合資經營）對本公司此次發行優先股新股發行的募資資本金妥當情形進行了年審，并于2022年6月3日開具了《申請文件報告》（Harcou驗〔2022〕243號）。

公司對募資資本金采行了現金管理儲存制度，具體文本參見公司于2022年6月7日在深圳投資顧問交易所中文網站（www.sse.com.cn）公布的《昱能信息技術金潤庠公司首度發行優先股優先股雙創板掛牌上市報告書書》。

　　二、止目前募資資本金工作方案帳戶開戶情形

　　止本報告書公布日，公司及子公司早已與保薦人機構興業投資顧問債券承銷保薦人非常有限公司、放置募資資本金的金融機構簽定了《募資資本金現金管理儲存協力(八方)市場監管協定》，公司募資資本金現金管理開戶情形如下表所示：

以上文本參見公司于2022年6月7日在深圳投資顧問交易所中文網站（www.sse.com.cn）公布的《昱能信息技術金潤庠公司首度發行優先股優先股雙創板掛牌上市報告書書》。及以2022年9月14日在深圳投資顧問交易所中文網站（www.sse.com.cn）公布的《昱能信息技術金潤庠公司有關增加成立募資資本金工作方案帳戶并簽定募資資本金現金管理儲存八方市場監管協定的報告書》（報告書序號：2022-014）。

　　三、此次募資資本金帳戶更改及募資資本金市場監管協定的簽定情形

公司于2023年9月12日召開第一屆常務監事會第二十四次會議、第一屆監事會第十六次會議審議通過了《有關更改部分募資資本金工作方案帳戶并重新簽定募資資本金現金管理儲存市場監管協定的議案》，一致同意公司將募投項目“研發中心建設項目”對應的募資資本金專用帳戶（賬號：86010078801100001544，開戶行：上海浦東發展銀行金潤庠公司嘉興分行）和“超募資本金”對應的募資資本金專用帳戶（賬號：86010078801300001526，開戶行：上海浦東發展銀行金潤庠公司嘉興分行）予以注銷。

其中“研發中心建設項目”對應的募資資本金專用帳戶將變更為公司在交通銀行金潤庠公司嘉興分行新成立的募資資本金專用帳戶（賬號：334899991013000286168）；上海浦東發展銀行金潤庠公司嘉興分行“超募資本金”專用帳戶剩余資本金將轉存于公司已開戶的交通銀行金潤庠公司嘉興分行的超募資本金專用帳戶（賬號：334899991013000198523）。

　　待項目募資資本金本息余額轉存后，公司將注銷前述原于上海浦東發展銀行金潤庠公司嘉興分行開設的兩個募資資本金專用結算帳戶，帳戶注銷后，原簽定的《募資資本金現金管理儲存協力市場監管協定》將隨之廢除。

近日，公司與交通銀行金潤庠公司嘉興分行、興業投資顧問債券承銷保薦人非常有限公司（保薦人機構）針對“研發中心建設項目”新成立的募資資本金專用帳戶簽定了《募資資本金現金管理儲存協力市場監管協定》（以下全稱“協力市場監管協定”），協定文本與深圳投資顧問交易所制訂的《募資資本金現金管理儲存協力市場監管協定（范本）》不存在關鍵性差異。

　　四、《協力市場監管協定》的主要文本

　　甲方：昱能信息技術金潤庠公司（以下全稱“甲方”）

　　乙方：交通銀行金潤庠公司嘉興分行（以下全稱“乙方”）

丙方：東方投資顧問債券承銷保薦人非常有限公司（保薦人機構）（以下全稱“丙方”）

　　為規范甲方募資資本金管理，保護投資者權益，根據有關法律法規及《深圳投資顧問交易所雙創板掛牌上市公司自律市場監管指引第1號——規范運作》，甲、乙、丙協力經協商，達成如下表所示協定：

一、甲方已在乙方開設募資資本金工作方案帳戶（以下全稱“現金管理”），賬號為_334899991013000286168 ，截至_2023_年_ / _月_ / 日，現金管理余額為__0__多萬元。該現金管理僅用于甲方_研發中心建設項目_等募資資本金投向項目募資資本金的儲存和使用，不得用作其他用途。

二、甲乙雙方應當共同遵守《中華人民共和國票據法》、《支付結算辦法》、《港幣銀行結算帳戶管理辦法》等法律、法規、規章。

　　三、丙方作為甲方的保薦人機構，應當依據有關規定指定保薦人代表人或者其他工作人員對甲方募資資本金使用情形進行監督。

　　丙方承諾按照《投資顧問發行掛牌上市保薦人業務管理辦法》《深圳投資顧問交易所掛牌上市公司自律市場監管指引第1號——規范運作》以及甲方制訂的募資資本金管理制度對甲方募資資本金的管理與使用履行保薦人職責，進行持續督導工作。

丙方可以采行現場調查、書面問詢等方式行使其監督權。甲方和乙方應當配合丙方的調查與查詢。丙方每半年度對甲方現場調查時應當同時檢查現金管理儲存情形。

四、甲方授權丙方指定的保薦人代表人朱佳磊、卞加振開具預留在乙方的本人的合法身份證明可在乙方查詢、復印甲方現金管理的資料，乙方應當及時、準確、完整地向其提供所需的有關現金管理的資料。丙方指定的其他工作人員向乙方查詢現金管理有關情形時，應開具本人的合法身份證明和單位介紹信，經乙方核對無誤后，方可進行查詢。

　　丙方指定的人員在查詢、復印乙方現金管理相關資料后，對于此資料的保密工作，由丙方分擔所有保密義務，乙方對此不分擔任何保密義務。

五、乙方應于每月10日前向甲方開具上月真實、準確、完整的現金管理對賬單，并抄送給丙方。

　　六、甲方1次或者12個月以內累計從現金管理支取的金額超過港幣5000多萬元且達到發行募資資本金總額計入發行服務費后的當期的20%的，甲方應當及時以傳真方式通知丙方，同時提供現金管理的支出清單。

七、丙方有權根據有關規定更換指定的保薦人代表人。丙方更換保薦人代表人的，應當將相關證明文件書面提前通知乙方，同時按本協定第十四條的要求書面通知更換后保薦人代表人的聯系方式。更換保薦人代表人不影響本協定的效力。

八、乙方一個自然年度中累計三次未及時向甲方開具對賬單，以及存在未配合丙方調查現金管理情形的，甲方可以主動或者在丙方的要求下單方面終止本協定并注銷募資資本金現金管理。如發生前述情形，丙方有權向乙方發出催要通知，要求乙方向丙方立即履行其在本協定項下的義務。

　　九、丙方發現甲方、乙方未按約定履行本協定的，應當在知悉有關事實后及時向深圳投資顧問交易所書面報告。

十、本協定適用中華人民共和國法律。凡因本協定引起的或與本協定有關的任何爭議，首先由各方協商解決；如果在爭議發生后十個工作日內未能協商解決的，由甲方所在地法院訴訟管轄。

　　十一、本協定自甲、乙、丙協力法定代表人/負責人或者其授權代表簽定并加蓋各自單位公章之日起生效，至現金管理資本金全部支出完畢并司法機關銷戶之日起失效。

　　十二、本協定一式六份，甲、乙、丙協力各持一份，向深圳投資顧問交易所、中國銀監會浙江市場監管局各報備一份，其余留甲方備用。

十三、丙方為興業投資顧問金潤庠公司的全資子公司，甲方及乙方已知曉興業投資顧問金潤庠公司正在申請吸收合并丙方; 甲方及乙方確認并一致同意合并被批準后,丙方在本協定項下權利義務將轉移給興業投資顧問金潤庠公司（根據丙方另行通知的時間）。

　　特此報告書。

　　昱能信息技術金潤庠公司常務監事會

　　2023年9月14日

投資顧問標識符：688348 投資顧問全稱：昱能信息技術 報告書序號：2023-040

　　昱能信息技術金潤庠公司

　　有關持股5%以上股東部分股份質押的報告書

　　本公司常務監事會及全體人員常務董事確保本報告書文本不存在任何不實記述、不實申辯或者關鍵性申辯，并對其文本的準確性、準確度和準確度司法機關分擔民事責任。

　　重要文本提示：

● 昱能信息技術金潤庠公司（以下全稱“公司”）股東天通高新集團非常有限公司持有公司股份15,357,635股，占公司總股本的13.71%。公司股東天通高新集團非常有限公司此次質押股份2,000,000股，此次質押后，其累計質押公司股份2,560,000股，占其持股總數的16.67%，占公司總股本的2.29%。

　　一、此次股份質押情形

公司于近日接到公司股東天通高新集團非常有限公司通知，獲悉其所持公司的部分股份被質押，具體事項如下表所示：

　　單位：股

　　注：此次質押股份未被用作關鍵性資產重組、業績補償等事項擔保，且相關股份不具有潛在業績補償義務的情形。

　　二、累計股份質押情形

　　截至報告書公布日，前述股東累計質押股份情形如下表所示：

　　單位：股

　　前述質押事項如若出現其他關鍵性變動情形，公司將按照有關規定及時履行信息公布義務。

　　特此報告書。

昱能信息技術股份非常有限公司常務監事會

　　2023年9月14日