證券市場金融行業規范化產業發展又一次迎利空。

6月14日，中國證監會正式宣布正式發布《證券市場公司市場市場監管工作配套措施》（下列全稱《配套措施》）。《配套措施》從數個微觀展開了健全和修改，其中，證券市場公司股東資格證書前提將大幅提升，可望助推金融行業更進一步資源整合。

修改文本主要就牽涉四大各方面

中國證監會正式發聲明稱，為適應環境證券市場市場產業發展的新明晰要求，加強證券市場公司市場監管，中國證監會對《證券市場公司市場市場監管工作配套措施》（下列全稱《配套措施》）展開了修改，并于日前正式宣布正式發布。

按照修法流程明晰要求，自2019年3月1日至3月31日，中國證監會在官方網站和“中華人民共和國政府廉政建設信息中心”，就《配套措施》向社會申明草案提議。中國證監會深入細致研究意見反饋意見提議，接納了科學合理可取的意見提議和提議，更進一步健全了《配套措施》。

《配套措施》修改文本主要就牽涉四個各方面：

其一提高證券市場公司主要就股東，特別是控股公司股東、第三大股東資格證書前提。明晰穩步經營方式時間、穩步利潤潛能相關明晰要求；減少出資資金、主要業務關聯性及經營方式潛能等各方面規定。

并有加強證券市場公司股東管理工作，加強股東權利。減少股東、前述掌控人和其他關連人與證券市場公司展開關連買賣的市場監管明晰要求；健全股東、前述掌控人關鍵性事宜調查報告準則。

三是健全證券市場公司全境營業網點、子公司及全境外經營方式政府機構的管理工作。明晰要求證券市場公司切實加強對全境營業網點、子公司及全境外經營方式政府機構的合規性風險掌控管理體系，實現風險控制工作全全面覆蓋。

四是健全證券市場公司對顧客收款或其買賣犯罪行為管理工作明晰要求。

五是健全證券市場公司信息系統管理工作規定，明晰信息系統合規性運行的制度明晰要求。

同時，中國證監會更新了證券市場公司行政許可服務指南，一并正式發布，便利相關市場主體提交行政許可申請。

2007年4月，中國證監會首次頒布了《配套措施》。2014年10月，為落實市場監管轉型明晰要求，中國證監會對《配套措施》展開了修改。《配套措施》 實施以來，為證券市場公司規范化產業發展，提升證券市場公司服務水平發 揮了重要作用。隨著證券市場市場的產業發展及對外開放的逐步擴大，《配套措施》的相關文本已滿足不了實踐的需要，有必要展開修改健全，《配套措施》因此迎了頒布后的又一次修改。

證券市場公司股東資格證書前提大幅提升

本次修改中，證券市場公司股東資格證書前提大幅提升是金融行業非常關心的問題。

根據《配套措施》，申請設立證券市場公司，除應當符合《證券市場買賣管理工作條例》第十六條規定的前提外，還應當具備下列前提：

（一）注冊資本不低于人民幣1億元；

（二）具有證券市場從業人員資格證書的人員不少于15人；

（三）具備任職前提的高級管理工作人員不少于3人。

注冊資本不低于人民幣1億元是在新修《配套措施》中首次明晰，而這一規定較《證券市場買賣管理工作條例》第十六條規定中明晰要求的3000萬元門檻大幅提升。

證券市場公司主要就股東為法人或者非法人組織的，應當具備下列前提：

（一）實收資本和凈資產均不低于人民幣1億元；

（二）凈資產不低于實收資本的50%，或有負債低于凈資產的50%，不存在對財務狀況產生關鍵性不確定影響的其他風險；

（三）具備穩步利潤潛能，穩步經營方式3個以上完整的會計年度，最近3個會計年度連續利潤；

（四）出資額不得超過其凈資產，且資金來源真實合法，不得以委托資金、負債資金等入股證券市場公司；

（五）信譽良好、公司治理規范化、組織架構清晰、股權結構透明，主要業務性質與證券市場公司具有關聯性；

（六）沒有較大數額的到期未清償債務；

（七）近3年未因關鍵性違法違規犯罪行為受到行政處罰或者刑事處罰；

（八）未因涉嫌關鍵性違法違規正在被有權機關立案調查或者采取強制措施；

（九）近3年作為公司（含金融政府機構）的股東或者實際掌控人，未有濫用股東權利、逃避股東權利等不誠信犯罪行為；

（十）不存在中國中國證監會根據審慎市場監管原則認定的其他不適合持有證券市場公司股權的情形。

與此前版本相比，新修改的《配套措施》對證券市場公司5%以上股東實收資本和凈資產的明晰要求從3000萬元提高到1億元。

證券市場公司控股公司股東、第三大股東除應當符合本配套措施第七條、第八條規定的前提外，還應當具備下列前提：

（一）凈資本不低于人民幣5億元；股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產不低于人民幣10億元；

（二）在技術潛能、管理工作服務、人員培訓或營銷渠道等各方面具有較強優勢；

（三）具備對證券市場公司穩步的資本補充潛能，對證券市場公司可能發生風險導致無法正常經營方式的情況具有妥善處置的潛能；

（四）中國中國證監會根據審慎市場監管原則規定的其他前提。

對證券市場公司控股公司股東、第三大股東凈資本和凈資產等硬性明晰要求是首次明晰。

券商中國記者整理發現，目前仍有東方證券市場、東華證券市場等少數公司注冊資本低于1億元。其中又以東方證券市場底子最薄，注冊資本為3000萬元，2017年公司凈資本僅3600余萬元。值得注意的還有，新修改《配套措施》對證券市場公司全境外股東的表述，從此前的“持有證券市場公司5%以上股權的全境外股東”調整為了“證券市場公司主要就股東、控股公司股東、第三大股東為全境外股東”，這樣的調整顯然是為將來的外資控股公司證券市場公司留下了空間。

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